2024/10/28くにうみAI証券、投資運用業の登録完了、ファンド運用に参入
IFAサポート
知られていないヘッジ・ファンド商品への投資に
全力サポート致します。
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当社の特長
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世界名門ヘッジ・ファンド商品のソーシング力
⇒海外の資産運用会社のアクセス・プラットフォームを利用することで、小額投資、情報提供サポートなどのソリューションをご提供致します。
また投資家のニーズに対応した、カスタマイズ・ヘッジ・ファンド・ポートフォリオの組成も可能になります。 -
丁寧且つ迅速の日本語でのサポート、業界動向等の継続発信力
⇒ご提供するヘッジ・ファンド商品の月次レポートの発行から、ヘッジ・ファンド業界の動向、主要ファンドマネージャーの情報やニュース等を日本語でタイムリーに発信し、リアリティがある情報をコラム等でご提供致します。
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商品に加え、税務・会計から事業相続まで投資家のニーズに対応
⇒当社の商品のみならず、グループ会社の強みを生かしたワンストップサービスにてお客様をサポート致します。
IFAを目指す方へ
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金融商品仲介業について
従来証券会社等に限られていた有価証券の取次ぎ等の業務を、証券会社等から事業会社や個人が委託を受けることによって、これらの注文を仲介することができる制度です。
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金融商品仲介業の流れ
- 内閣総理大臣の登録を受け、金融商品仲介業を営むことができます。
- 金融商品仲介業者は、金融商品取引業者と業務委託契約を締結します。
- 外務員登録が必要になります。
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提供するサポート内容
業務開始までの各種手続きの支援
- 金融商品仲介業登録のサポート(財務局提出書類の代行作成)
- 日本証券業協会への外務員登録手続
- 金融商品取引法や関連法令・諸規則に関するコンプライアンス研修の実施
業務開始後の業務支援
- セミナーの開催
- 取扱商品や顧客対応に関する個別相談
- 各種ディスクロージャー書面の整備のサポート
- 財務局、協会提出書面の代行作成
- 法改正、税制改正に伴う各種研修の実施
投資家のお客様
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